La World Compliance Association organiza el primer Congreso Nacional de Compliance en el Sector Financiero. Se trata de un evento único, ya que es el primer congreso de estas características, en el que se trataran temas del mundo del compliance y aspectos relacionados con el mundo de la banca, convergiendo diferentes aspectos críticos de actualidad.
El congreso abordará diversos aspectos de los programas de cumplimiento, entre ellos el grado de implantación de MiFid II, la prevención de blanqueo de capitales, análisis de delitos económicos y el marco del compliance europeo, entre otros temas.
El programa está estructurado en seis grandes bloques temáticos en los que se expondrán diversos aspectos y puntos de vista de profesionales del sector, asociaciones profesionales e instituciones relacionadas con la banca. Las buenas prácticas y los códigos de conducta, la responsabilidad penal de las empresas o cómo abordan las organizaciones del sector la implantación de los programas de compliance son algunos de los temas que se tratarán durante la jornada.
El congreso tendrá lugar en la ciudad de Madrid. La sede de Cecabank acogerá en su magnifico auditorio las ponencias de los participantes en el congreso.
Más de veinte ponentes de alto nivel nacional conforman el programa del congreso, como representantes de la Fiscalía, bancos de primer nivel e instituciones públicas.
El congreso va dirigido a un amplio aspectro de profesionales relacionados con el mundo del compliance, tanto en la empresa privada como en la pública. Los contenidos son de interés tanto para mandos directivos e intermedios, como para el resto de trabajadores con independencia del cargo que ocupen, ya que la intervención todos los empleados resulta esencial en la implantación de los programas de cumplimiento.
También se trata de un evento diseñado para profesionales dedicados a la elaboración de programas de compliance en las organizaciones (abogados, consultores y asesores), ya que les permitirá conocer las particularidades de este sector.
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El precio incluye:
(*) NOTA: Se ruega a las personas celiacas o con algún tpo de alergia lo comuniquen a la organización para poder preveer un menú especial: administracion@worldcomplianceassociation.com
08:30-9:00 Acreditación de participantes
PRESENTACIÓN E INTRODUCCIÓN GENERAL
9:00-9:15 INAUGURACION. AUTORIDADES Y DIRECTORES
BLOQUE I: EL COMPLIANCE Y SU MARCO LEGAL
9:15-10:15
Modera, D. Fernando Igartua Arregui, Área de Banco y Mercado de Capitales en GA-P
BLOQUE II: MIFID II. GRADO DE IMPLANTACIÓN DE LA NORMATIVA MIFID II Y RETOS ANTE SU APLICACIÓN
10:15-11:15
Modera, Dña. María Tomillo, Socia Responsable de Financial Regulatory en Simmons & Simmons
11:15-11:45 Coffee break patrocinado por Cecabank
BLOQUE III: BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO. SANCIONES, PROHIBICIONES O RESTRICCIONES DE APLICACIÓN SUPRACIONAL IMPUESTAS POR ESTADOS U ORGANISMOS INTERNACIONALES
11:45-13:15
Modera, Dña. Gemma Ramoneda García, Responsable del Departamento Compliance en Tarinas Viladrich Bufete y Abogada
BLOQUE IV: HERRAMIENTAS/SOLUCIONES DE COMPLIANCE FINANCIERO
13:15-14:00
14:00-15:30 Almuerzo patrocinado por Confirmation
BLOQUE V: MEJORES PRÁCTICAS BANCARIAS Y BUEN GOBIERNO
15:30-16:30
Modera, D. Enrique Luzón, Of Counsel del Departamento de Derecho Penal Económico y Compliance de GA_P
BLOQUE VI: DELITOS FINANCIERO / ECONÓMICOS. SUCESIÓN DE EMPRESAS, INSOLVENCIA Y SU RESPONSABILIDAD PENAL
16:30-17:45
Modera, D. Adriana de Buerba, Socia Responsable del área de Derecho Penal Económico e Investigaciones en Pérez-Llorca
Clausura
17:45 p.m
Auditorio CECABANK
C/ Caballero de Gracia 28 - Madrid - España
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