El Congreso

La World Compliance Association organiza el primer Congreso Nacional de Compliance en el Sector Financiero. Se trata de un evento único, ya que es el primer congreso de estas características, en el que se trataran temas del mundo del compliance y aspectos relacionados con el mundo de la banca, convergiendo diferentes aspectos críticos de actualidad.

El congreso abordará diversos aspectos de los programas de cumplimiento, entre ellos el grado de implantación de MiFid II, la prevención de blanqueo de capitales, análisis de delitos económicos y el marco del compliance europeo, entre otros temas.

El programa está estructurado en seis grandes bloques temáticos en los que se expondrán diversos aspectos y puntos de vista de profesionales del sector, asociaciones profesionales e instituciones relacionadas con la banca. Las buenas prácticas y los códigos de conducta, la responsabilidad penal de las empresas o cómo abordan las organizaciones del sector la implantación de los programas de compliance son algunos de los temas que se tratarán durante la jornada.

El congreso tendrá lugar en la ciudad de Madrid. La sede de Cecabank acogerá en su magnifico auditorio las ponencias de los participantes en el congreso.

Más de veinte ponentes de alto nivel nacional conforman el programa del congreso, como representantes de la Fiscalía, bancos de primer nivel e instituciones públicas.

El congreso va dirigido a un amplio aspectro de profesionales relacionados con el mundo del compliance, tanto en la empresa privada como en la pública. Los contenidos son de interés tanto para mandos directivos e intermedios, como para el resto de trabajadores con independencia del cargo que ocupen, ya que la intervención todos los empleados resulta esencial en la implantación de los programas de cumplimiento. 

También se trata de un evento diseñado para profesionales dedicados a la elaboración de programas de compliance en las organizaciones (abogados, consultores y asesores), ya que les permitirá conocer las particularidades de este sector.

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Precio

Hasta el 31 de diciembre: 120 euros
A partir del 1 de enero: 180 euros

Descuento del 50% para asociados/as a la World Compliance Association.  Código descuento (SF-A98K35YT) 

Descuento del 30% para asociados entidades colaboradoras (SF-NA726J78G) 

El precio incluye:

  • Coffee break
  • Almuerzo durante las jornada del congreso
  • Acceso a zona virtual del congreso (preguntas a ponentes, encuestas, descarga de las  ponencias, etc.)
  • Titulo/Diploma de asistencia y aprovechamiento

(*) NOTA: Se ruega a las personas celiacas o con algún tpo de alergia lo comuniquen a la organización para poder preveer un menú especial:  administracion@worldcomplianceassociation.com

Patrocinadores del Congreso

Patrocinadores DIAMANTE


 

Patrocinadores ORO


 

 

 

 

Patrocinadores PLATA


 

 

 

 

 

 

Con la colaboración / soporte de


 

 

 

 

 

 

 

Agenda del Congreso


08:30-9:00  Acreditación de participantes


PRESENTACIÓN E INTRODUCCIÓN GENERAL

 

9:00-9:15  INAUGURACION. AUTORIDADES Y DIRECTORES


BLOQUE I: EL COMPLIANCE Y SU MARCO LEGAL

9:15-10:15 

Modera, D. Fernando Igartua Arregui, Área de Banco y Mercado de Capitales en GA-P


BLOQUE II: MIFID II. GRADO DE IMPLANTACIÓN DE LA NORMATIVA MIFID II Y RETOS ANTE SU APLICACIÓN

10:15-11:15 

Modera, Dña. María Tomillo, Socia Responsable de Financial Regulatory en Simmons & Simmons


11:15-11:45  Coffee break patrocinado por Cecabank


BLOQUE III: BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO. SANCIONES, PROHIBICIONES O RESTRICCIONES DE APLICACIÓN SUPRACIONAL IMPUESTAS POR ESTADOS U ORGANISMOS INTERNACIONALES

11:45-13:15 

Modera, Dña. Gemma Ramoneda García, Responsable del Departamento Compliance en Tarinas Viladrich Bufete y Abogada


BLOQUE IV: HERRAMIENTAS/SOLUCIONES DE COMPLIANCE FINANCIERO

13:15-14:00 


14:00-15:30  Almuerzo patrocinado por Confirmation


BLOQUE V: MEJORES PRÁCTICAS BANCARIAS Y BUEN GOBIERNO

15:30-16:30 

Modera, D. Enrique Luzón, Of Counsel del Departamento de Derecho Penal Económico y Compliance de GA_P


BLOQUE VI: DELITOS FINANCIERO / ECONÓMICOS. SUCESIÓN DE EMPRESAS, INSOLVENCIA Y SU RESPONSABILIDAD PENAL

16:30-17:45

Modera, D. Adriana de Buerba, Socia Responsable del área de Derecho Penal Económico e Investigaciones en Pérez-Llorca


Clausura

17:45 p.m

Ponentes del Congreso

Alberto Coronado Castillo

Compliance Officer en ING Bank

Alejandro Luzón Cánovas

Fiscal de Sala Jefe de la Fiscalía contra la Corrupción y la Criminalidad Organizada

Amparo Nieto Linares

Subdirectora General y Chief Compliance Officer en Morabanc Group

Antonio del Moral

Magistrado del Tribunal Supremo

D. Diego Cabezuela Sancho

Presidente de la WCA

Fernando López-Fando

Country Manager en Capital Confirmation

Francisco Javier Priego

Secretario General del Banco de España

Gemma Ramoneda García

Responsable del Departamento Compliance en Tarinas Viladrich Bufete y Abogada

Jaime Moreno

Fiscal de Sala de lo Penal Tribunal Supremo

Lola del Moral Lacárcel

Responsable de cumplimiento en HSBC

Manuel Vélez Fraga

Socio en Derecho Público Uría Menéndez

María Tomillo

Socia Responsable de Financial Regulatory en Simmons & Simmons

Mariano García Fresno

Jefe de la Unidad de Analisis y Comunicación del Organo Centralizado de Prevención del Blanqueo de Capitales del Notariado

Rafael Escobar

Fiscal del Tribunal Supremo

Rafael Martín Casas

Corporate Compliance Officer en ING Bank

Tomás Gómez Cano

Socio Interafi

Vanessa Fernández Lledó

Socia Área Penal y Coordinadora área Corporate Compliance en GA_P

Dña. Elena Díaz Latorre

Global head of compliance de Allfunds

Localización del Congreso

Auditorio CECABANK

C/ Caballero de Gracia 28 - Madrid - España

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